在對企業進行HSE管理體系審核時，往往會涉及對實驗室或化學分析室的檢查。不少審核員誤以為實驗室沒有太大風險，其實實驗室“麻雀雖小，五臟俱全”，風險種類不但多，而且相對集中、多變，甚至很多化工裝置中沒有的風險，實驗室也會涉及。近年來，科研單位、化工企業和高等院校的實驗室、分析室發生的安全事故不在少數，應當引起企業管理者及審核員的高度重視。

1. 了解實驗室業務及其風險：通過查看風險清單、與相關業務人員溝通、查閱資料，以及實地查看等方式，了解實驗室存在的風險類型；

2. 確認等級：基于實際風險類型及其管控狀況，判定主要風險是否已得到充分識別，根據所采用的風險評估方法（如矩陣法、LEC法）確定風險分級是否合理，風險有無遺漏；

3. 驗證風險管控措施有效性：根據風險清單中已經確定的風險管控措施，現場抽查和驗證風險管控措施是否有效落實，即能否將風險管控到可接受水平，實驗室近期是否發生過HSE事故事件；

4. 結論與建議：對于遺漏的風險、風險分級不準確、風險管控措施未落實，以及風險管控結果未實現預期等情況，分別提出技術和（或）管理層面的改進建議。

實驗室主要風險點也是HSE審核要點，主要集中在人、機、料、法、環、應急、合規七個方面。

1. 合規性

• 實驗室設立的可研、立項、安評、環評、消防審批及驗收等材料是否齊全，實驗室應急預案是否備案，以及涉及射線裝置的是否辦理輻射安全許可證；

• 涉及排污許可的是否辦理排污登記證、排污許可證；涉及職業病危害的是否進行了職業危害申報；

• 實驗室科研項目是否涉及國家明令禁止的實驗項目、危險化學品，以及落后淘汰的工藝以及設備；

• 涉及新化學品試制、進口、使用的，申請、報備或審批材料是否齊全。

2. 人員（人）

• 國家強制要求的特殊資質是否齊全，如特種設備操作（壓力容器、管道、氣瓶、場內機動車、起重設備等）、危險化工工藝（硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氫、重氮化、氧化、過氧化、裂解、聚合、重氮化、烷基化等）、危險化學品企業管理人員和安全管理人員資格證、電工證等是否齊全；

• 對新員工是否依法進行了安全教育及職業危害告知；

• 是否開展了承包商、業務外包、訪客、實習生HSE準入、培訓及日常安全管理；

• 是否落實了員工日常安全培訓及考核。

3. 實驗儀器和輔助設備設施管理（機）

• 是否建立了儀器與設備采購管理制度；

• 是否建立了儀器設備的使用（操作規程）、檢修維護（檢修規程）、報廢管理；

• 是否進行了特種設備登記、定檢以及日常使用管理（操作、應急處置）；

• 是否開展了機械設備、安全防護設施、電氣設備（包括ESD、能量隔離與鎖定、電氣防爆等）管理；

• 職業健康設備（通風、隔音、隔熱、防凍）、環境保護設備（廢氣抽排及凈化、固廢暫存、實驗廢水預處理）是否安裝并有效運行；

• 是否安裝并有效運行消防設備設施、消防探測、有毒和可燃氣體檢測報警系統；

• 射線裝置及具有特殊風險的試驗儀器設備是否有“兩證兩書”（生產許可證、產品合格證、質量保證書、使用說明書）。

4. 化學品（料）

• 化學品采購，尤其是涉及易制毒、易制爆化學品的采購審批、報備、監控流程和機制是否完備；

• 是否識別和掌握危化品理化性質（如MSDS、危化品告知牌）；

• 是否建立并有效運行危險化學品倉儲全流程管理，包括存量控制、儲存條件、領用管理（尤其是易制毒、易制爆品的雙人領用和分發）、使用管理（日領日用、標簽、配制）、廢棄與回收（禁忌化學品管理、危廢管理）；

• 氣瓶間、實驗藥劑間及危化品倉庫管理措施是否建立并執行到位。

5. 實驗方案、操作規程、檢維修和作業許可管理（法）

• 實驗方案（課題實施方案）是否包含了實驗風險分析與管控內容，涉及危險化工工藝（硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氫、重氮化、氧化、過氧化、裂解、聚合、重氮化、烷基化等）的實驗，是否進行了化學反應風險評估，并經過評審后予以實施；

• 涉及實驗方案變更、實驗儀器更新和調整的，是否按照變更管理要求重新識別和評估了風險，并制定和落實了風險管控措施；

• 實驗儀器、設備及藥劑操作是否制定了操作規程并經過審批后下發；

• 實驗設備、設施的檢維修（包括外包單位），是否制定了檢維修規程，涉及特殊作業的，是否建立了作業許可管理。

6. 實驗室環境（環）

• 實驗室是否進行了門禁管理；

• 涉及有毒、易燃易爆、揮發性異味氣體的實驗區域，是否遠離辦公區、生活區；

• 對于涉及職業病危害崗位的員工，是否開展了職業健康體檢與職業健康監護工作；

• 實驗室是否完善了規范的標識管理（提示、指引、警示、禁止等）；

• 實驗室運行過程中是否對周邊自然環境、社會環境產生了不利影響（如出現了異味、噪聲、粉塵擾民，或者堵占公用設施等情況）。

7. 應急

• 實驗室是否建立了應急預案，并對員工進行了培訓、演練評估，專項預案、現場處理方案（應急處置卡）等是否具有適用性、可操作性；

• 實驗室主要應急物資（滅火器、滅火毯、洗眼儀、急救包）是否按標準配置并有專人管理（包括物業或其他單位委托管理）；

• 處在高層建筑內的實驗室，是否考慮到了高層建筑火災逃生、抗震自救等應急場景并建立了應急措施。

1. 重要風險遺漏

因受限于實驗室人員HSE意識和能力不足，實驗室中潛在的重要風險未能被充分識別和管控，包括一些危化品危險性質，同時涉及有毒、腐蝕、易燃、遇濕自燃等特性，但在風險清單中只標注了有毒、易燃，實際也無防潮措施。有些實驗室已使用多年的實驗設備（如X光衍射儀等）其實屬于國家規定的射線裝置類，但一直未能備案并領取《輻射安全許可證》或《豁免許可證明》，也未對相關崗位員工進行職業健康管理。

主要原因：員工和管理人員對相關法律法規不了解，對危化品MSDS不熟悉。

2. 風險管控措施未落實

某些實驗室規定應將采購的大量危化品存入專用危化品倉庫，但實際未建專用危化品倉庫，而是把危化品存入普通倉庫，與其他物品混存。甚至還有企業將遇濕反應的高毒類實驗原料放入漏雨的臨時危廢間，構成重大隱患。

存放甲苯、苯、石油醚等易揮發且易燃易爆的試劑間，未配置可燃氣體檢測報警儀，試劑柜未進行靜電接地，只有非防爆的通風設備，僅靠每天人工巡檢2次進行風險防控；存放氮氣瓶、液氮罐的封閉式氣瓶間未安裝氧含量測試儀。

主要原因：一是員工和管理人員對風險識別和評估能力欠缺，安全意識淡薄，缺少事故案例教育，不清楚后果嚴重性。二是在實驗室風險管控方面安全投入不足，用管理措施代替工程技術措施。

3. 制度未嚴格執行

實驗室未落實制度的情況很多，主要包括職責未落地（該管的不管）、流程未實際運行（根本沒運行或規定一套實際做一套）、制度規定落實不到位（如填寫記錄、審批審核、檢查頻次和質量打折扣）、檢查結果未進行績效兌現，不管結果好壞都沒有評價和考核，干好干壞一個樣，導致HSE管理缺乏權威性。

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